經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 石憲亮
7月21日，證監(jiān)會披露《財(cái)信基金管理有限公司設(shè)立申請反饋意見》，對發(fā)起人財(cái)信證券股份有限公司、湖南省財(cái)信信托有限責(zé)任公司進(jìn)行了八連問，問題較為尖銳。證監(jiān)會要求發(fā)起人30個工作日內(nèi)對反饋意見進(jìn)行回復(fù)。
公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源子虛烏有
通俗地講，公募REITs就是專門投資于不動產(chǎn)領(lǐng)域的公募投融資產(chǎn)品。
根據(jù)申請材料，財(cái)信證券股份有限公司(下稱“財(cái)信證券”)、湖南省財(cái)信信托有限責(zé)任公司(下稱“財(cái)信信托”)在董事會議案中將公募REITs業(yè)務(wù)作為財(cái)信基金未來開展業(yè)務(wù)的重點(diǎn)領(lǐng)域，且財(cái)信證券、財(cái)信信托對財(cái)信基金綜合競爭力提供支持的總體安排也主要基于財(cái)信證券、財(cái)信信托“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”。
但是財(cái)信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資格條件，未來是否符合公募REITs業(yè)務(wù)資格條件尚不確定。此外，財(cái)信證券、財(cái)信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，關(guān)于“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”的表述與實(shí)際不符。
證監(jiān)會要求財(cái)信證券補(bǔ)充聯(lián)合財(cái)信信托設(shè)立基金公司的考慮與必要性，補(bǔ)充說明ABS業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險(xiǎn)情況，請財(cái)信信托補(bǔ)充說明業(yè)務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)情況。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證財(cái)信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財(cái)信證券、財(cái)信信托如何支持財(cái)信基金提升綜合競爭力。
擬任總經(jīng)理曾“合規(guī)意識淡薄”
反饋意見的第2、3、4項(xiàng)，都是關(guān)于財(cái)信基金擬任高管人選資格的問詢。其中，對擬任總經(jīng)理的問詢最為引人注目。
反饋意見顯示，財(cái)信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識淡薄，未能嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔(dān)任過證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理。
證監(jiān)會要求發(fā)起人提供其離任基金公司的離任審計(jì)報(bào)告，并結(jié)合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務(wù)、業(yè)績就其擬擔(dān)任財(cái)信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行審慎評估。
另外，財(cái)信基金擬任董事長兼法定代表人現(xiàn)任財(cái)信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，證監(jiān)會要求發(fā)起人補(bǔ)充論證其在財(cái)信證券任職是否與在財(cái)信基金任職存在利益沖突，如是，請?zhí)峁┚唧w的防范措施。
財(cái)信基金擬任督察長涉及資產(chǎn)管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。證監(jiān)會要求發(fā)起人結(jié)合其在上述公司任職期間公司經(jīng)營及合規(guī)誠信情況，就其擬擔(dān)任財(cái)信基金督察長的勝任能力進(jìn)行論證說明。
“存在未決訴訟與無或有負(fù)債”是否矛盾
根據(jù)湖南財(cái)信金融控股有限公司(下稱“財(cái)信金控”)2021年審計(jì)報(bào)告，公司存在未決訴訟，但財(cái)信金控提供的材料顯示其無或有負(fù)債。
證監(jiān)會要求發(fā)起人，按照會計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定的要求，對財(cái)信金控或有事項(xiàng)(負(fù)債)金額進(jìn)行評估，并論證是否符合或有負(fù)債不超過凈資產(chǎn)50%的要求。此外，要求提供財(cái)信金控2022年經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表，并按照我會行政許可指南的要求，出具《關(guān)于入股公募基金管理公司有關(guān)情況的說明與承諾》。
此外，反饋意見還就入股股東合規(guī)情況、今后如何防范與股東利益沖突與輸送、財(cái)信基金辦公地址等進(jìn)行了問詢。
