【要點(diǎn)速覽】
◆依法將各類證券基金期貨活動(dòng)全部納入監(jiān)管，持續(xù)健全各條線各環(huán)節(jié)監(jiān)管制度體系
◆推動(dòng)制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律法規(guī)
◆加快推進(jìn)資本市場各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化
◆梳理監(jiān)管制度漏洞并及時(shí)糾偏，使資本市場法律體系更加科學(xué)完備
◆加快構(gòu)建覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺(tái)
◆持續(xù)強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全事件監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)法律部副主任楊明宇11月10日在2023金融街論壇上表示，要全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
“經(jīng)過近年來的不懈努力，資本市場法治和基礎(chǔ)制度建設(shè)取得重大進(jìn)展，證券違法成本過低的情況在制度層面得到了根本改變，證券期貨領(lǐng)域案件多發(fā)態(tài)勢得到遏制，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的合力初步形成，市場生態(tài)持續(xù)改善，市場韌性得到增強(qiáng)，市場預(yù)期更加穩(wěn)定�！睏蠲饔钫f。
楊明宇透露，下一步，證監(jiān)會(huì)將突出監(jiān)管全覆蓋，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，強(qiáng)化監(jiān)管法治保障，提升監(jiān)管科技化水平，切實(shí)提高資本市場監(jiān)管有效性。
完善證券執(zhí)法司法制度機(jī)制
“加強(qiáng)資本市場監(jiān)管，是加強(qiáng)金融監(jiān)管的重要組成部分，是加快建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場的重要內(nèi)容，對于維護(hù)資本市場秩序、提振投資者信心具有重要意義�！睏蠲饔钫f，證監(jiān)會(huì)的第一職責(zé)是監(jiān)管。近年來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深化對監(jiān)管政治性人民性的認(rèn)識，深入推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，以完善證券執(zhí)法司法制度機(jī)制為抓手，不斷提高證券監(jiān)管能力和水平，以監(jiān)管履職能力提升帶動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
具體來看，重點(diǎn)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(以下簡稱《意見》)。《意見》立足于全方位加強(qiáng)和改進(jìn)證券監(jiān)管執(zhí)法工作，對完善資本市場法律責(zé)任制度體系、健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制、強(qiáng)化對大要案的懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法、提升證券執(zhí)法能力和專業(yè)化水平等做了全面、系統(tǒng)的部署安排�！兑庖姟酚“l(fā)后，在黨中央、國務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在有關(guān)單位的共同努力下，貫徹落實(shí)工作取得了明顯的階段性成效，大部分措施已經(jīng)落地或者取得階段性成果。
穩(wěn)步夯實(shí)法治根基，推動(dòng)完善資本市場監(jiān)管制度體系。推動(dòng)全面修改證券法，顯著提高行政處罰力度、強(qiáng)化對控股股東和實(shí)際控制人責(zé)任追究、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，夯實(shí)資本市場法治根基。推動(dòng)出臺(tái)期貨和衍生品法，補(bǔ)齊期貨和衍生品領(lǐng)域的法律“短板”。推動(dòng)出臺(tái)刑法修正案(十一)，配套修改證券期貨犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，大幅強(qiáng)化欺詐發(fā)行、信息披露造假、操縱市場等犯罪的刑事懲戒力度。推動(dòng)制定私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例，將私募投資基金納入法治化、規(guī)范化軌道進(jìn)行監(jiān)管。推進(jìn)上市公司獨(dú)立董事制度改革，從獨(dú)立董事的地位、作用、選擇、管理、監(jiān)督等方面予以規(guī)范，充分發(fā)揮獨(dú)立董事制度的功能作用。制定境外上市備案管理制度規(guī)則，對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理，更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市。開展行政和解試點(diǎn)，推動(dòng)制定行政和解法規(guī)，創(chuàng)新行政執(zhí)法模式，提高行政執(zhí)法效能。貫徹落實(shí)新行政處罰法，全面梳理、規(guī)范行政監(jiān)管措施的設(shè)定和實(shí)施，取消中介機(jī)構(gòu)立案掛鉤機(jī)制，切實(shí)提高依法行政水平。
強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法合力，推動(dòng)完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，牽頭成立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組,加大對資本市場重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題。推動(dòng)高檢院設(shè)立駐證監(jiān)會(huì)檢察室，進(jìn)一步發(fā)揮證券領(lǐng)域檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接。與高檢院共同簽署完善行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機(jī)制的合作文件，檢會(huì)合作邁上新臺(tái)階。推動(dòng)成立上海、北京、成渝金融法院，證券期貨審判專業(yè)化水平穩(wěn)步提升。加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，突出對重大違法犯罪案件的打擊力度，進(jìn)一步提升雙方在線索研判、協(xié)同辦案、執(zhí)法保障等方面的協(xié)作水平。建立資本市場重大違法案件內(nèi)部通報(bào)制度，加強(qiáng)與地方政府及金融監(jiān)管、紀(jì)檢監(jiān)察等部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾。
深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，不斷完善稽查處罰監(jiān)管體制機(jī)制。緊緊圍繞股票發(fā)行注冊制改革這條主線，一體推進(jìn)稽查處罰監(jiān)管轉(zhuǎn)型，適應(yīng)資本市場改革帶來的深刻環(huán)境變化。建立健全“總對總”案件線索機(jī)制，突出重大案件辦理，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)同，初步形成前臺(tái)驅(qū)動(dòng)、合理分工、高效協(xié)同、相互監(jiān)督的監(jiān)管執(zhí)法新格局。制定立案標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)規(guī)范、調(diào)查指引等稽查執(zhí)法制度規(guī)范，形成涉及主要違法類型、覆蓋各板塊、貫穿全流程的案件線索篩查和立案標(biāo)準(zhǔn)體系，提升稽查執(zhí)法規(guī)范性。推進(jìn)行政違法行為認(rèn)定規(guī)則和處罰裁量基準(zhǔn)制定工作，統(tǒng)一審理處罰標(biāo)準(zhǔn)，保證執(zhí)法一致性。探索建立巡回審理機(jī)制，發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管專業(yè)優(yōu)勢，使行政處罰與自律監(jiān)管融合、銜接更加緊密有序。
切實(shí)提高資本市場監(jiān)管有效性
楊明宇表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將全面貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議決策部署，深刻把握資本市場監(jiān)管的政治性、人民性，以全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，堅(jiān)持恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神，切實(shí)提高資本市場監(jiān)管有效性。
具體來看，突出監(jiān)管全覆蓋。以落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神為契機(jī)，及時(shí)查找監(jiān)管不到位、不及時(shí)的制度短板和漏洞，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，依法將各類證券基金期貨活動(dòng)全部納入監(jiān)管，持續(xù)健全各條線各環(huán)節(jié)監(jiān)管制度體系，確保監(jiān)管無死角、無盲區(qū)、無例外。
創(chuàng)新監(jiān)管方式方法。強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口，未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者登記備案，任何機(jī)構(gòu)不得從事證券基金期貨業(yè)務(wù)、開展證券基金期貨活動(dòng)，嚴(yán)禁無證經(jīng)營和超范圍經(jīng)營。強(qiáng)化行為監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的各類經(jīng)營活動(dòng)及交易行為。強(qiáng)化功能監(jiān)管，對同質(zhì)同類金融業(yè)務(wù)或者金融產(chǎn)品，實(shí)行公平統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則。強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為，防范違法違規(guī)“造富”。強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，對監(jiān)管對象實(shí)施全周期、全過程、全鏈條動(dòng)態(tài)監(jiān)管。強(qiáng)化分類監(jiān)管，將監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵機(jī)構(gòu)、核心人員。強(qiáng)化自律監(jiān)管，更好發(fā)揮自律監(jiān)管前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范功能作用。強(qiáng)化陽光監(jiān)管，進(jìn)一步消除“口袋政策”，提升監(jiān)管透明度和一致性。
加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。健全部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的工作機(jī)制，深化與司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部委和地方政府的監(jiān)管協(xié)作，提升監(jiān)管執(zhí)法合力。進(jìn)一步發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢，充分發(fā)揮打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組等機(jī)制作用，強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法震懾。繼續(xù)統(tǒng)籌開放和安全，扎實(shí)推進(jìn)常態(tài)化、可持續(xù)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，加大對跨境違法違規(guī)行為的打擊力度。
強(qiáng)化監(jiān)管法治保障。加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)，推動(dòng)制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律法規(guī)。加快推進(jìn)資本市場各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化，梳理監(jiān)管制度漏洞并及時(shí)糾偏，使資本市場法律體系更加科學(xué)完備，為全面加強(qiáng)監(jiān)管提供更加強(qiáng)有力的法治保障。
提升監(jiān)管科技化水平。加快構(gòu)建覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺(tái)，進(jìn)一步提高監(jiān)管信息集成度，開發(fā)并推廣實(shí)用分析工具，促進(jìn)業(yè)務(wù)和科技深度融合，提升監(jiān)管智能化水平。持續(xù)強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全事件監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)金融基礎(chǔ)設(shè)施安全平穩(wěn)運(yùn)行，保障信息安全。
“證監(jiān)會(huì)將全面貫徹落實(shí)會(huì)議精神，全面加強(qiáng)資本市場監(jiān)管，推動(dòng)完善基礎(chǔ)制度，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，加強(qiáng)與各方面的協(xié)同合作，全面提升監(jiān)管效能，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場提供有力保障�！睏蠲饔畋硎尽＃▉碓矗褐袊C券報(bào)）
