經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 杜海
公司高管變動(dòng)頻繁的新三板掛牌券商國(guó)都證券（870488.NQ），于5月底發(fā)生新的人事變動(dòng)，公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理同日履新。這也意味著，自3月底國(guó)都證券面向社會(huì)公開招聘的總經(jīng)理和副總經(jīng)理職位，有了正式結(jié)果。
與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，國(guó)都證券日前在其官網(wǎng)發(fā)布一則澄清公告稱，公司發(fā)現(xiàn)有社會(huì)人士冒用國(guó)都證券的名義，設(shè)立“國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司”，公司從未設(shè)立或授權(quán)、許可第三方設(shè)立投資咨詢類公司，“國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司”與公司無(wú)任何關(guān)系。
頻繁的人事動(dòng)蕩，監(jiān)管分類評(píng)價(jià)被下調(diào)，而今又遭遇“李鬼”……國(guó)都證券的煩憂怎解？
商標(biāo)及商號(hào)的專用權(quán)被侵害
近日，剛剛成立兩個(gè)月的國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司是否與國(guó)都證券有關(guān)聯(lián)，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。
據(jù)天眼查，國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司成立于2022年4月2日，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為開業(yè)，登記機(jī)關(guān)為青島市李滄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。
工商登記信息顯示，國(guó)都證券投資咨詢(青島)有限公司注冊(cè)地位于青島市李滄區(qū)振華路157號(hào)，法定代表人為何春。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括證券投資咨詢、債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、第二類增值電信業(yè)務(wù)以及證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)、證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)等。
經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者進(jìn)一步通過(guò)天眼查查詢獲悉，國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司由中企時(shí)代(北京)商業(yè)有限公司100%控股，而中企時(shí)代(北京)商業(yè)有限公司則由北京中企天譽(yù)會(huì)計(jì)服務(wù)有限公司100%控股。北京中企天譽(yù)會(huì)計(jì)服務(wù)有限公司的法定代表人為何春，該公司的股東情況為：何春持股90%，李亞慧持股10%。
那么，國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司是否與國(guó)都證券有關(guān)聯(lián)？
在公開渠道，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者未查詢到國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司的聯(lián)系方式；通過(guò)天眼查，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者查詢到北京中企天譽(yù)會(huì)計(jì)服務(wù)有限公司的聯(lián)系電話，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者6月2日撥打該手機(jī)號(hào)碼，但一直無(wú)人接聽；此外，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者還撥打了所查詢到的中企時(shí)代(北京)商業(yè)有限公司的聯(lián)系電話，詢問(wèn)該公司100%控股的國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司相關(guān)事宜，接聽電話的工作人員表示“不清楚”，隨即掛斷了電話。
國(guó)都證券表示，社會(huì)人士冒用公司名義，設(shè)立“國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司”，此行為侵害了公司商標(biāo)及商號(hào)的專用權(quán)，給公司正常經(jīng)營(yíng)造成干擾。公司已將上述事項(xiàng)向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告，并保留依法追究有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人法律責(zé)任的權(quán)利。國(guó)都證券提醒投資者提高警惕，明辨真?zhèn)危⒁夥婪斗欠ㄗC券活動(dòng)，提高對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別能力，妥善保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。
那么，公司對(duì)國(guó)都證券投資咨詢（青島）有限公司是否采取了法律行動(dòng)？經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者6月2日撥打國(guó)都證券董事會(huì)秘書朱玉萍的辦公電話，但一直無(wú)人接聽。
近年來(lái)高管輪換頗為頻繁
5月31日晚間，國(guó)都證券發(fā)布人事聘任公告，因公司治理、經(jīng)營(yíng)需要，聘任原副總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)為總經(jīng)理，免去楊江權(quán)副總經(jīng)理職務(wù)；聘任固定收益部總經(jīng)理李銳為副總經(jīng)理。
履歷顯示，楊江權(quán)曾先后任西南證券投行部高級(jí)經(jīng)理、西證股權(quán)投資公司總經(jīng)理等職位。自2020年5月起，任國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；2020年8月至今先后擔(dān)任國(guó)都證券副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、代行首席信息官職務(wù)。
李銳歷任中信建投證券固定收益部經(jīng)理、中金公司投行部經(jīng)理、摩根士丹利華鑫證券固定收益部副總裁等職，2019年6月加入國(guó)都證券，任固定收益總部總經(jīng)理至今。
國(guó)都證券注冊(cè)地為北京市，2017年3月在新三板掛牌。近年來(lái)，國(guó)都證券高管輪換頗為頻繁。
2018年6月，時(shí)任國(guó)都證券總經(jīng)理的常喆因到法定年齡退休，時(shí)任副總經(jīng)理趙遠(yuǎn)峰代為履行總經(jīng)理一職。半年后，趙遠(yuǎn)峰正式出任國(guó)都證券總經(jīng)理。2020年12月，國(guó)都證券進(jìn)行高管換屆，國(guó)都證券時(shí)任黨委書記韓本毅被聘任為總經(jīng)理，趙遠(yuǎn)峰職務(wù)降為執(zhí)行總經(jīng)理（副總經(jīng)理級(jí)）。2021年10月，趙遠(yuǎn)峰選擇辭職。
值得注意的是，在聘任韓本毅為總經(jīng)理的議案表決中，共有8枚贊成票，3枚反對(duì)/棄權(quán)票，理由是“董事綜合考量后的意思表達(dá)”，這也為韓本毅短暫的總經(jīng)理任期埋下伏筆。2022年2月，韓本毅自國(guó)都證券辭職，其擔(dān)任總經(jīng)理的時(shí)間僅有一年兩個(gè)月。
除了韓本毅離職外，2022年3月，國(guó)都證券副總經(jīng)理謝榮也提出辭職，自3月10日不再擔(dān)任副總經(jīng)理職務(wù)。從履歷來(lái)看，謝榮在2019年1月進(jìn)入國(guó)都證券工作，當(dāng)年3月任副總經(jīng)理，在國(guó)都證券工作時(shí)間不足三年半。
此外，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2021年券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果，國(guó)都證券被評(píng)為CC級(jí)，驟降四級(jí)�！皩�(duì)于一家券商而言，如果其監(jiān)管分類評(píng)價(jià)結(jié)果遭遇下調(diào)，會(huì)導(dǎo)致公司快速融資渠道逐漸枯竭。因此，這類公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理，建立多層次、全方位的防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系。”南方一家券商的基金經(jīng)理嚴(yán)鵬對(duì)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者表示。
將適時(shí)啟動(dòng)IPO計(jì)劃
2021年年報(bào)顯示，國(guó)都證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.26億元，同比增長(zhǎng)3.22%；歸母凈利潤(rùn)8.32億元，同比微增0.35%。
“公司已連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)盈利。公司自營(yíng)權(quán)益、債券投資、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)近一年無(wú)違約，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)歷史遺留問(wèn)題已妥善解決�！眹�(guó)都證券董事長(zhǎng)翁振杰介紹，2021年，公司營(yíng)收結(jié)構(gòu)較往年發(fā)生了變化。受益于資本市場(chǎng)改革紅利，財(cái)富管理總部營(yíng)收占比高達(dá)59.80%，同比增長(zhǎng)9.07%；伴隨固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展逐漸穩(wěn)步擴(kuò)張，固定收益總部營(yíng)收占比達(dá)26.68%，同比增長(zhǎng)21.36%，營(yíng)收排名躍升至第二位；因自有資金投資的資管產(chǎn)品沖回預(yù)計(jì)負(fù)債，資產(chǎn)管理總部營(yíng)收同比增長(zhǎng)173.29%；因做市證券實(shí)現(xiàn)投資收益及公允價(jià)值變動(dòng)收益同比增長(zhǎng)0.12億元，股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部扭虧為盈，其營(yíng)收同比增長(zhǎng)945.04%；其他部門營(yíng)收同比呈下降趨勢(shì)。
據(jù)介紹，2021年公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果為C類CC級(jí)，扣分項(xiàng)涉及了公司合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理及信息技術(shù)管理方面。公司分類評(píng)級(jí)的下調(diào)，給公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展帶來(lái)不利影響；公司可落地融資授信幾近枯竭，融資工作困難重重；投資者保護(hù)基金繳納比例由0.6%上調(diào)至2.75%，公司投保基金及行業(yè)規(guī)費(fèi)增加0.32億元。
“針對(duì)分類評(píng)級(jí)給公司帶來(lái)的負(fù)面影響，公司立即部署，責(zé)成有關(guān)部門制定措施，將任務(wù)分解、壓實(shí)到各部門、各子公司，明確獎(jiǎng)懲；進(jìn)一步加強(qiáng)公司合規(guī)、風(fēng)控管理�！蔽陶窠鼙硎荆眍愅顿Y業(yè)務(wù)的停滯，也給公司帶來(lái)了巨大損失。2021年公司因停止另類投資業(yè)務(wù)，損失收益約4600余萬(wàn)元。
公司資本實(shí)力不足，補(bǔ)充公司資本金迫在眉睫。在券商分類評(píng)級(jí)中，對(duì)于券商凈資本的要求越來(lái)越高；重資本業(yè)務(wù)的發(fā)展和金融科技對(duì)行業(yè)的重塑，擴(kuò)大了券商的股債融資需求，而國(guó)都證券未能按計(jì)劃完成定向增發(fā)工作。此外，2021年公司總部員工離職率達(dá)19.6%，多數(shù)部門仍面臨人力資源補(bǔ)充不足問(wèn)題。
“公司管理層正帶領(lǐng)全體員工，對(duì)目前存在的問(wèn)題逐一跟進(jìn)，切實(shí)提高解決問(wèn)題的精確度和執(zhí)行力，促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展�！蔽陶窠芊Q。
據(jù)透露，2022年，公司將積極采用多種方式擴(kuò)充公司資本實(shí)力，并適時(shí)啟動(dòng)IPO計(jì)劃，為公司發(fā)展提供更加充足的保障。
